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金鑫建材违规使用募集资金 债券受托管理人华英证券遭警示

来源:中国财经2017-08-24

千龙网北京8月24日讯 近日,因违规使用募集资金,江苏金鑫建材有限公司及公司债券受托管理人华英证券被江苏证监局出具警示函。

公告显示,华英证券作为江苏金鑫建材2014年中小企业私募债的受托管理人,未及时发现其在2014年6月24日至2017年4月28日期间,未按约定用途使用募集资金,将其中1.211亿元划转至天津紫荆资本投资管理有限公司进行委托理财的行为。华英证券出具的《江苏金鑫建材有限公司2014年中小企业私募债券受托管理事务报告》(2014年度、2015年度、2016年度)三份报告中,均披露发行人已按募集说明书披露的用途使用募集资金。

华英证券的行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条“为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务”的规定,被被江苏证监局出具警示函。

江苏证监局要求华英证券加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习,增强守法合规意识,对存在的问题切实进行整改,并于2017年9月30日前向江苏证监局提交书面整改报告,江苏证监局将对华英证券整改情况进行检查。

公开资料显示,2010年11月8日,中国证券监督管理委员会以证监许可【2010】1564号文批准设立华英证券有限责任公司。2011年4月20日,华英证券有限责任公司正式成立,注册资本人民币8亿元,其中:国联证券股份有限公司出资比例为66.7%,苏格兰皇家银行出资比例为33.3%。2016年,华英证券营业收入和利润较2015年均同比增长超过20%,承销规模更是同比大幅增长超过90%。

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金鑫建材违规使用募集资金 债券受托管理人华英证券遭警示

2017-08-24 09:58:00 来源: 0 条评论
【摘要】 近日,因违规使用募集资金,江苏金鑫建材有限公司及公司债券受托管理人华英证券被江苏证监局出具警示函。华英证券出具的《江苏金鑫建材有限公司2014年中小企业私募债券受托管理事务报告》(2014年度、2015年度、2016年度)三份报告中,均披露发行人已按募集说明书披露的用途使用募集资金。

千龙网北京8月24日讯 近日,因违规使用募集资金,江苏金鑫建材有限公司及公司债券受托管理人华英证券被江苏证监局出具警示函。

公告显示,华英证券作为江苏金鑫建材2014年中小企业私募债的受托管理人,未及时发现其在2014年6月24日至2017年4月28日期间,未按约定用途使用募集资金,将其中1.211亿元划转至天津紫荆资本投资管理有限公司进行委托理财的行为。华英证券出具的《江苏金鑫建材有限公司2014年中小企业私募债券受托管理事务报告》(2014年度、2015年度、2016年度)三份报告中,均披露发行人已按募集说明书披露的用途使用募集资金。

华英证券的行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条“为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务”的规定,被被江苏证监局出具警示函。

江苏证监局要求华英证券加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习,增强守法合规意识,对存在的问题切实进行整改,并于2017年9月30日前向江苏证监局提交书面整改报告,江苏证监局将对华英证券整改情况进行检查。

公开资料显示,2010年11月8日,中国证券监督管理委员会以证监许可【2010】1564号文批准设立华英证券有限责任公司。2011年4月20日,华英证券有限责任公司正式成立,注册资本人民币8亿元,其中:国联证券股份有限公司出资比例为66.7%,苏格兰皇家银行出资比例为33.3%。2016年,华英证券营业收入和利润较2015年均同比增长超过20%,承销规模更是同比大幅增长超过90%。

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