编者按：

为落实全面依法治国战略部署，贯彻落实市委经济工作会议精神和市政府工作报告部署任务，不断提升企业依法合规经营管理水平，市国资委将2023年确定为“合规体系建设强化年”。各市属国企认真落实有关要求，多措并举推动合规体系建设走深走实。为推动企业高质量完成合规体系建设各项任务，我们将对企业的经验方法、典型案例等集中展示，营造“比学赶超”的良好氛围。

重庆股权服务集团：建立总法律顾问考核激励机制

重庆股权服务集团扎实推进“合规体系建设强化年”专项行动，抓住合规管理组织这一合规体系关键保障，创新建立并试行“权、责、利”有效匹配的总法律顾问工作机制，激发合规体系关键角色动力，督促保障总法律顾问履职到位，通过形成关键抓手推动实现集团合规管理体系建设走深走实。重点开展了以下四个方面工作：

一是公开选聘专职总法律顾问，选聘符合集团经营实际且专业化程度高的专职总法律顾问，切实提高集团化解重大风险能力，促进依法治企、依法经营。二是严格按上级单位文件精神制定总法律顾问工作制度，全面系统化明确总法律顾问工作职责、履职要求及保障等内容，发挥“关键少数”作用，切实落实集团主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责。三是创新建立市场化总法律顾问薪酬激励与考核管理办法，每年结合上级单位法治建设重点和集团经营实际设定发布总法律顾问工作考核指标，刚性考核总法律顾问年度绩效，并试行任期激励，若任期内出现风险后果，则无法获得任期激励，充分体现“权、责、利”有效匹配。四是具体形成6个考核项目，13个考核指标的总法律顾问年度工作考核体系，涉及贯彻法治思想、组织保障、运行机制、制度体系、合规文化、监督检查等，并制定扣分项机制，设置4个扣分指标，实现总法律顾问履职考核工作闭环。

重庆兴农担保集团：深化合规治理体系建设护航企业高质量发展

今年4月，启动“合规体系建设强化年”专项行动以来，重庆兴农担保集团聚焦合规体系建设重点领域，以“三个三”举措扎实推进合规体系建设，取得积极成效。

“三体融合”创新治理方式

在重庆兴农担保集团看来，风险体系、内控体系、合规体系是企业全面风险管理的一体三面，各体系内容不可分割，风险管理体系在保障公司稳健运营、依法治企、防范化解风险等方面具有重要作用，整合“三大体系”是提升经营效率的关键一环。

为此，集团以“提升集团治理能力，构建风险体系、内控体系、合规体系融合结合有效机制”为课题开展调研。在调研的基础上，以问题为导向，打破体系壁垒、疏通权责边界，提出了“六个一体化”目标。

同时，为推动“六个一体化”落地见效，集团成立统筹委员会，下设四个工作小组，形成“1+4”组织保障体系，制定体系融合结合方案，进一步加强统筹协调、提高管理效能。

“三张清单”助力精细管理

为推动合规与业务深度融合，集团还形成了以合规职责、风险识别、审查流程为核心的合规“三张清单”。

据悉，合规“三张清单”对照岗位职责说明书、法律法规、合规管理制度，充分吸收、借鉴集团《风险控制体系目录》《内部控制指引》编制成果，全面梳理71个重点岗位合规职责，精准识别关键环节合规风险点269个，提出风险应对措施357条，深入剖析重要领域合规审查要点672项。

三项清单”的编制，让审查更加标准化、规范化、专业化、信息化，将进一步促进精细化管理，推进业务与合规融合。

“三项机制”优化治理能力

良好的管理制度是助推企业治理能力现代化的重要支撑。2020年以来，该集团全面启动“二次创业·再造兴农”改革，实施对标世界一流管理提升和国企改革三年行动，聚焦“立改废释”、科技赋“法”、合规文化培育，探索出具有兴农特色的“三项机制”。

集团建立了制度定期清理和“立改废释”机制，扫除改革发展的制度障碍，弥补制度管理中的漏洞，实现制度系统性重塑、整体性重构。在建立科技赋“法”机制方面，建成制度、合同、案件等6大信息化管理模块，将“三张清单”和“三项重点工作”合法合规性审查工作机制及流程嵌入信息系统，提升智能化管理水平；在建立合规文化培育机制上，集团把合规培训纳入年度培训总体规划，征集合规文化用语，发放合规倡议书、签订合规承诺书，营造了浓厚的合规文化氛围。

重庆轻纺集团系统打造合规体系

一是分类分级梳理制度体系

对现有制度按照基本制度、经营制度、党建制度、监督制度进行分类，按照基础制度、具体制度、操作指引进行分级，形成制度体系思维导图。制定2023年制度“立改废”清单，积极推进5项制度制订、22项制度修订工作。修订合规管理主干性制度《合规管理办法》，制定《反商业贿赂指引》等合规专项指引。

二是落实落细合规管理责任

明确各治理主体合规管理责任，组建主要领导任主任的合规管理委员会，明确以总法律顾问担任首席合规官的合规管理牵头部门，设立部门合规管理员，构建起首席合规官——合规管理牵头部门——部门合规管理员——企业合规联络员的执规体系，确保合规管理要求贯彻执行到位。编制集团总部65个岗位合规职责清单，落实“人人合规”的文化理念。

三是建立健全合规审查机制

梳理形成合规风险清单，建立集团合规风险库，编制合规审查流程管控清单，将合规审查作为内部决策程序的前置程序，作为经济合同签批流程的硬性条件，作为制度“立改废”的基础支撑，今年来已对110个合同、7项制度进行合规审查。

四是持续营造合规管理文化

举办为期2天的全级次合规培训并邀请专家学者主讲，强化校企合作，线上开办“法治合规小课堂”，组织全体员工积极学习西南政法大学教授的研究成果。发出《合规倡议书》，组织全员签订《合规承诺书》，开展“讲法治促合规”主题宣传，持续推送稿件23篇。